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证券投资合作协议

 协议编号:             

    方(出资方):【                                        

身份证号:【                                                 

    址:【                                                 

    方(受资方):【                                        

身份证号:                                                

    址:                                                

 

甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规的有关规定,在平等自愿、协商一致的基础上,为维护双方利益、明确责任,签订本协议,以兹遵守。

 

一、合作事项

甲方使用自有闲置资金与乙方合作进行证券投资,收取固定回报;乙方拥有证券投资的经验和技能,自愿与甲方合作并承担投资风险和获取投资收益。

 

二、合作模式

1. 乙方根据本协议约定在中国证券市场进行证券交易。为保证甲方的资金安全,乙方愿意以自有资金向甲方提供相应比例的保证金作为合作履约保证,承诺严格按照本协议的约定使用投资合作的证券账户。

2. 双方约定,甲方定期收取固定收益,乙方承担投资风险并获取投资收益。

 

三、合作帐户、金额、期限及其他

1、甲乙双方协商一致,甲方出资人民币_______万元(¥_______元),乙方出资人民币________万元(¥_______元),上述两笔资金共同注入甲方所开设的本协议指定的证券账户。

2、根据本协议,甲方在______证券公司_________营业部开立的证券账户,并将该证券账户作为双方的证券投资共同账户。

证券户名:_____________   资金账号:                                       

甲方收款银行开户行及网点:                                                

户名:________________    账号:                                            

3、乙方收款账户开户行及营业网点:                                         

户名:_______________     账号:                                            

4、本协议期限为  个月,自             日起至             日止。若乙方欲延续本协议,乙方应在本协议期限届满的五个交易日前向甲方提出续约申请,经甲方同意后按时支付续约管理费用;甲方在本协议到期日前一个交易日14点之前收到乙方的下一期续约管理费的,则本协议自动顺延一个月,不另行签署续约补充协议,管理费的收取以银行对账单为准,不再出具收据。

5、乙方需完全遵守本协议中的约定,并按本协议的约定按时支付综合管理费,如乙方未按时支付综合管理费,甲方有权提前终止本协议,并从乙方的帐户保证金内扣除本协议中规定的所有管理费用。

 

四、操作规则

1. 在双方资金到位后,甲方向乙方提供证券交易密码。协议期间,乙方不得修改证券交易密码,否则视作乙方违约,承担一切后果。如乙方需要修改证券交易密码的,可向甲方提出修改申请,由指定的第三方进行修改。

2. 协议期间,为避免或尽量减少帐户出现风险,乙方购买股票需遵守以下条件:

1)、乙方购买单只股票仓位不得超过该账户总资产的50%

2)、创业板持仓总市值不得超过该账户总资产的30%;

3)、乙方不得进行权证、ST*STS*ST、新股上市当天、停牌后复牌当天涨跌幅不受10%限制、T-1跌幅超过8%以上等方面的证券买入交易;

4)、不得购买或持有证监会发布退市公告、风险提示及通知被查的相关股票;

5)、不得购买封闭式基金、B基金、理财产品等赎回变现期限超过一个月的有价证券;

6)、不得申购新股,不开通沪港通和新三板交易。

如乙方从事上述交易,甲方有权授权指定的第三方在可交易的第一时间强制交割、清仓,由此造成的损失后果全部由乙方承担。

3. 如乙方持有的股票被交易所特别处理的,即被ST处理的,需在可交易的第一时间进行平仓,否则认为是乙方违约。

4. 因甲方行使上述强制平仓权等造成乙方所购买的股票市值增减,相关损失均由乙方全部承担,甲方不承担任何责任。甲方依约所拥有的操作权不作为乙方免责的理由。

5. 在操作期间,当证券账户资产超过双方出资总额时,乙方可从证券账户上每月一次以万元为单位提取盈利部分的资金。乙方提取资金时应提前两个交易日通知甲方,甲方应完全配合乙方提取并将提取资金转入乙方本协议中所指定的账号。

6. 在合作期满后三个交易日内,甲方应将该证券账户内的资金进行转账,甲方取得原始的出资资金后,其余资金全部归乙方所有。

7. 当合作期满后,如遇所购买的具体股票出现停牌、摘牌等不可预见情况时,协议结束时,乙方须归还甲方出资总额,乙方将承担合作投资的全部损失。乙方在归还甲方的出资金额后,甲方同意乙方可无偿继续使用该证券账户,直至停牌股票复牌后在可交易的第一时间清仓交易结束。清仓结束后,甲方须完全配合乙方把该证券账户里面的资金转账到乙方的银行账户。

8. 证券账户内所有资金流动必须通过银行转账完成,禁止现金收取,双方以银行对帐单为准,不再出具收据。

 

五、承诺与保证

1. 甲乙双方约定,除本协议中双方同意并明确指定的第三人外,未经一方书面同意,另一

方不得擅自将证券账号、证券密码、乙方实际操作信息以及双方信息以任何方式泄露给第三人。

2. 根据本协议约定,甲方完全放弃对股票交易的选择权,由乙方自主决定购买协议约定的股票品种。如甲方擅自干涉乙方操作,甲方将承担由此造成的全部损失。

3. 乙方在操作股票交易过程中,遇到所购买的具体股票出现停牌、摘牌等不可预见情况时,乙方将承担该证券账户上的全部损失。

4. 如因行情急剧变化、乙方操作失误或证券市场系统性风险等,导致证券账户中甲方出资资金损失的,即证券账户平仓后的资产总额小于甲方的出资资金时,乙方应于三个交易日内无条件向甲方补足该差额和保证金。

5. 本协议签订后,甲乙双方不得单方终止本协议。任何一方提前终止本协议的,需全额返还守约方所投资之资金,放弃己方对证券账户中盈利资金的所有权,并按照本协议中甲方投资总额的20%作为违约金向守约方进行赔偿。

6. 若因停电、断网、交易软件及国家政策等原因造成帐户损失的,与甲方无关。

 

六、风险揭示与承担

1. 乙方在操作证券账户的过程中,存在政策风险、市场风险、经营风险、管理风险以及其他风险,上述风险有可能导致乙方遭受财产损失,乙方需谨慎操作,识别风险、预警风险及控制损失的发生,甲方不承担任何风险产生的任何责任。

2. 乙方承诺其对证券市场风险具有较高的认知度和承受能力,并根据其独立的审核以及专业意见,独立承担股票操作风险。

3. 甲乙双方承诺提供的所有资料保证均为真实有效。

 

七、协议终止

1. 双方合作期满无继续合作且无争议时,本协议即终止;

2. 甲方按协议约定强制交割、平仓后;

3. 双方协商一致解除协议。

 

八、联络及通知

1. 本协议中所提及的“指定的第三方”,甲乙双方均明确该“指定的第三方”具有唯一性,特指上海鑫桥大通投资管理有限公司。

2. 双方的指定联络方式如下:

    方:【                                                           

    方:【                                                          

九、本协议经甲乙双方签字确认后生效。甲乙双方均保证如期如约履行本协议,任何一方不得擅自变更或解除,若任何一方未经对方同意违反本协议,须向对方承担违约责任。因本协议产生的或与本协议有关的争议,甲乙双方应本着友好态度协商解决,协商不成可向本协议签订地法院提起诉讼。

十、本协议一式两份,甲乙双方各执一份,两份协议具有同等法律效力。如有未尽事宜,由双方协商后签订补充协议。

【以下无正文】

 

附件一:甲、乙双方身份证复印件;

附件二:风控标准见附录

 

    方(出资方):                                      

    机(联系及信息):                                     

    期:                       

 

    方(受资方):                                        

    机(联系及信息):                                     

    期:                       

 

签订地点:上海市浦东南路528号上海证券大厦北塔N1104室

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